5 ngân hàng lớn nhất thế giới phải đối mặt với “hóa đơn tiền phạt” tổng cộng lên tới hơn 5 tỷ USD và án phạt hình sự vì cáo buộc thao túng thị trường ngoại hối.
5 ngân hàng lớn nhất thế giới phải đối mặt với “hóa đơn tiền phạt” tổng cộng lên tới hơn 5 tỷ USD và án phạt hình sự sau khi các nhà chức trách Mỹ, Anh cáo buộc họ thao túng thị trường ngoại hối (forex) – thị trường có khối lượng giao dịch lên đến 5.000 tỷ USD mỗi ngày.
Cụ thể, các ngân hàng có mặt trong danh sách gồm JPMorgan và Citigroup của Mỹ, 2 ngân hàng của Anh là Barclays và Royal Bank of Scotland và UBS.
Đây có thể là tiền lệ chưa từng xảy ra trước đây khi có quá nhiều ngân hàng lớn cùng chịu phạt vì hành vi thao túng thị trường. JPMorgan và Citigroup sẽ là những ngân hàng lớn đầu tiên của Mỹ nhận án phạt trong một vài thập kỷ gần đây.
Riêng Ngân hàng Thụy Sỹ UBS có thể tránh được trách nhiệm hình sự về vấn đề này nhưng lại có nguy cơ đối mặt với cáo buộc thao túng lãi suất Libor. UBS cho biết họ có thể phải nộp 203 triệu USD trong số 5 tỷ USD kể trên.
Barclays cũng mong đợi có thể giàn xếp với các nhà chức trách Anh và Mỹ bởi mức tiền phạt của họ cao hơn các ngân hàng khác lên tới 2 tỷ USD. Barclay cho biết đã dành riêng 3,2 tỷ USD để nộp các khoản tiền phạt. Trong khi đó, những ngân hàng còn lại cũng đang tính đến khoản dự trữ này.
Ngoài ra, một nguồn tin thân cận cho biết những cá nhân tại Barclay cũng có thể phải chịu trách nhiệm hình sự nếu có bằng chứng về những hành vi kém đạo đức.
Trước đó, Cơ quan kiểm soát tài chính của Anh và các nhà chức trách Mỹ đã phạt một nhóm gồm 6 ngân hàng tổng cộng 4,3 tỷ USD vào tháng 11/2014 vì cáo buộc thao túng thị trường ngoại hối. Tuy nhiên, Barclay không có mặt trong danh sách này. Bộ tư pháp Hoa Kỳ đã thỏa thuận với các ngân hàng trong nhiều tháng qua về cách giải quyết cho những vấn đề trên sàn forex. Những đoạn trò chuyện trực tuyến được công bố vào cuối năm ngoái cho thấy cách mà các nhân viên kinh doanh chia sẻ thông tin mật về các lệnh đặt của khách và từ đó thao túng thị trường.
Bên cạnh đó, các nhà quản lý cũng đang tiếp tục xem xét liệu những chương trình máy tính được sử dụng trong các nền tảng giao dịch có thể gây ra hành vi thao túng giá thị trường ngoại hối (không loại trừ trường hợp vào thứ 4 vừa qua) hay không.
Theo Trí thức trẻ
